外務員処分の内容をご確認いただけます。
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第６４条の５に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| 北辰物産株式会社 | ＦＸ事業部長 | 職務停止11週間及び資格停止11週間 | (PDF：69KB) |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第６４条の５に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| 株式会社パンタ・レイ証券 | FX事業部部員 | 職務停止 6週間 | (PDF：106KB) |
| サクセット株式会社 | 管理部係長代理 | 職務停止 3週間 |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第６４条の５に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| ヒロセ通商株式会社 | 内部監査室取締役 | 職務停止 5週間 | (PDF：10KB) |
| 統括部長 | 同 4週間 |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第６４条の５に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| 株式会社国泰キャピタル | 代表取締役社長 | 職務停止18週間 | (PDF：9KB) |
| 取締役副社長 | 同 18週間 | ||
| 株式会社新日本通商 | 取締役外国為替部長 | 職務停止 7週間 |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第６４条の５に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| フェニックス証券株式会社 | 外国為替部部長 | 職務停止 6週間 | (PDF：6KB) |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第９９条に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| エース交易株式会社 | 大阪外国為替部長A | 職務停止 6週間 | (PDF：10KB) |
| 同 営業員B | 同 3週間 | ||
| 同 営業員C | 同 3週間 | ||
| 同 営業員D | 同 3週間 | ||
| 同 営業員E | 同 3週間 | ||
| 同 営業員F | 同 5週間 | ||
| 同 営業員G | 同 3週間 | ||
| 本店第一外国為替部部長H | 同 6週間 | ||
| 同 営業員I | 同 5週間 | ||
| 同 営業員J | 同 5週間 | ||
| 本店第二外国為替部営業員K | 同 3週間 | ||
| 同 営業員L | 同 3週間 | ||
| 同 営業員M | 同 3週間 | ||
| 朝日ユニバーサルFX株式会社 | 本店営業部理事部長 | 職務停止 6週間 | |
| 本店営業部次長（現名古屋支店営業部次長） | 同 6週間 |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第９９条に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| リテラ・クレア証券株式会社 | 執行役員インターネット企画部長 | 職務停止 3週間 | (PDF：6KB) |
本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第９９条に基づく処分を行いました。
| 外務員の所属する会員名 | 外務員 (役職名（当時）) | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| インタープラスト株式会社 | 代表取締役 | 外務員の登録取消し | (PDF：7KB) |
| 常務取締役管理統括本部長 | 職務停止 2年 | ||
| 取締役営業本部長 | 同 2年 |
