一般社団法人金融先物取引業協会

外務員の処分

外務員処分の内容をご確認いただけます。

2009年12月10日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
北辰物産株式会社 FX事業部長 職務停止11週間及び資格停止11週間 (PDF:69KB)

2008年12月15日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
株式会社パンタ・レイ証券 FX事業部部員 職務停止 6週間 (PDF:106KB)
サクセット株式会社 管理部係長代理 職務停止 3週間

2008年09月12日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
ヒロセ通商株式会社 内部監査室取締役 職務停止 5週間 (PDF:10KB)
統括部長 同   4週間

2008年02月25日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
株式会社国泰キャピタル 代表取締役社長 職務停止18週間 (PDF:9KB)
取締役副社長 同  18週間
株式会社新日本通商 取締役外国為替部長 職務停止 7週間

2007年12月11日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
フェニックス証券株式会社 外国為替部部長 職務停止 6週間 (PDF:6KB)

2007年09月18日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第99条に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
エース交易株式会社 大阪外国為替部長A 職務停止 6週間 (PDF:10KB)
同    営業員B 同   3週間
同    営業員C 同   3週間
同    営業員D 同   3週間
同    営業員E 同   3週間
同    営業員F 同   5週間
同    営業員G 同   3週間
本店第一外国為替部部長H 同   6週間
同    営業員I 同   5週間
同    営業員J 同   5週間
本店第二外国為替部営業員K 同   3週間
同    営業員L 同   3週間
同    営業員M 同   3週間
朝日ユニバーサルFX株式会社 本店営業部理事部長 職務停止 6週間
本店営業部次長(現名古屋支店営業部次長) 同   6週間

2007年05月23日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第99条に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
リテラ・クレア証券株式会社 執行役員インターネット企画部長 職務停止 3週間 (PDF:6KB)

2007年03月23日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第99条に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
インタープラスト株式会社 代表取締役 外務員の登録取消し (PDF:7KB)
常務取締役管理統括本部長 職務停止 2年
取締役営業本部長 同    2年