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外務員の処分

平成21年12月10日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
北辰物産株式会社 FX事業部長 職務停止11週間及び
資格停止11週間
PDF
(PDF:69KB)

平成20年12月15日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
株式会社パンタ・レイ証券 FX事業部部員 職務停止 6週間 PDF
(PDF:106KB)
サクセット株式会社 管理部係長代理 職務停止 3週間

平成20年09月12日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
ヒロセ通商株式会社 内部監査室取締役 職務停止 5週間 PDF 
(PDF:10KB)
統括部長   同   4週間

平成20年02月25日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
株式会社国泰キャピタル 代表取締役社長 職務停止18週間
(PDF:9KB)

 
取締役副社長   同     18週間
株式会社新日本通商 取締役外国為替部長 職務停止  7週間

 

平成19年12月11日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融商品取引法第64条の5に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
フェニックス証券株式会社 外国為替部部長 職務停止  6週間
(PDF:6KB)

 

平成19年09月18日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第99条に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
エース交易株式会社 大阪外国為替部長A 職務停止  6週間 PDF
(PDF:10KB)
           同    営業員B       同     3週間
           同    営業員C       同     3週間
           同    営業員D       同     3週間
           同    営業員E       同     3週間
           同    営業員F       同     5週間
           同    営業員G       同     3週間
本店第一外国為替部部長H       同     6週間
           同    営業員I       同     5週間
           同    営業員J       同     5週間
本店第二外国為替部営業員K       同     3週間
           同    営業員L       同     3週間
           同    営業員M       同     3週間
朝日ユニバーサルFX株式会社 本店営業部理事部長 職務停止  6週間
本店営業部次長          (現名古屋支店営業部次長)       同     6週間

 

平成19年05月23日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第99条に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
リテラ・クレア証券株式会社 執行役員インターネット企画部長 職務停止  3週間 PDF
(PDF:6KB)

 

平成19年03月23日

本協会は、本日、法令規則等の違反が認められた外務員に対し、金融先物取引法第99条に基づく処分を行いました。

外務員の所属する会員名 外務員 (役職名(当時)) 処分内容 詳細
インタープラスト株式会社 代表取締役 外務員の登録取消し PDF
(PDF:7KB)
常務取締役管理統括本部長 職務停止  2年
取締役営業本部長      同    2年

 


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